关于颁布匹《上海证券买进卖所债券市场投资者适当性办方法(2017年修订)》的畅通牒

  上证发〔2017〕36号

  各市场参加以人:

  为推向债券市场展开,维养护投资者合法权利,备范债券市场风险,上海证券买进卖所(以下信称本所)对《上海证券买进卖所债券市场投资者适当性办方法》终止了修订,结合了《上海证券买进卖所债券市场投资者适当性办方法(2017年修订)》(以下信称《方法》,详见附件)。为做好新陈旧规则使用的衔接装置排,即兴将拥关于事项畅通牒如次:

  壹、发行人、接销机构、证券经纪机构该当依照《方法》的规则,确立投资者适当性办制度,做好前端技术把持,实在做好投资者适当性办。

  证券经纪机构应根据《方法》规则的规范评价、报备合格投资者,在2017年7月1新来完成存充分合格投资者的调理工干,并经度过本所网站提提交合格投资者账户名单。

  二、本畅通牒颁布匹前已在本所上市买进卖或挂牌让的公司债券、企业债券、资产顶持证券(以下统称债券),容许己本畅通牒颁布匹之日宗到2017年7月1日止(不含)央寻求上市买进卖或挂牌让的债券,其存放续时间的投资者适当性办依照以下绳墨实行:

  (壹)己本日宗到2017年7月1日止(不含),债券投资者适当性办套用原《方法》的规则。

  (二)2017年7月1日宗,债券投资者适当性办使用《方法》的规则。《方法》实施前依照原规则买进入债券的投资者,在《方法》实施后不快宜相应的债券投资者适当性办规则的,不得又行买进入该等债券,但却以选择卖出产容许持续持拥有。

  叁、参加以债券质押式回购融资买进卖及债券质押式协议回购置卖的投资者,该当为适宜《方法》规则的合格投资者中的机构投资者;不快宜《方法》规则要寻求的团弄体投资者和机构投资者参加以债券质押式回购融资买进卖、债券质押式协议回购置卖的,该当于2017年12月9新来了却整顿个质押式回购融资买进卖及质押式协议回购置卖,时间不得添加以回购置卖不届期余额。

  四、《方法》己2017年7月1日宗实施。原《上海证券买进卖所债券市场投资者适当性办方法》(上证发〔2015〕51号)同时废除。本所已颁布匹的其他规则与《方法》规则不不符的,以《方法》为准。

  特此畅通牒。

  附件:上海证券买进卖所债券市场投资者适当性办方法(2017年修订)

  上海证券买进卖所

  二〇壹七年六月二什八日

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